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下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。

题目

下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。

  • A、股东和实际控制人是证券公司的所有者
  • B、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
  • C、证券公司股东可以变相抽逃出资
  • D、可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
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第1题：

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


正确答案：ABC
D项股东应当依法履行出资义务、证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

第2题：

根据《证券法》,证券公司不得为()提供融资或者担保。

A.股东

B.客户

C.股东的实际控制人

D.股东的关联人


答案：ABCD

第3题：

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。（1分）

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


正确答案：ABC
112. ABC【解析】D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

第4题：

(2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

答案：B
解析：
证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

第5题：

下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?

A：证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B：证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C：证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D：证券公司可以为股东融资进行担保

答案：A
解析：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行
规范。

第6题：

对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


正确答案：D
D
证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。所以选项D错误。

第7题：

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（ ）。

A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正

D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


答案：A,B,C
解析：
D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

第8题：

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。（ ）


正确答案：×
【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制 人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

第9题：

下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是（　　）

A.实际控制人可以为公司
B.实际控制人可以为个人
C.发行人可以没有实际控制人
D.实际控制人可以不是公司的股东

答案：A,B,C,D
解析：
公司法关于实际控制人的定义是有争议的，即如果是公司股东，同时又能实际控制公司算不算实际控制人 实务中，自然人控股股东往往就是实际控制人，二者合二为一。
根据证券交易所的要求，在信息披露时，上市公司的实际控制人最终要追溯到自然人、国有资产管理部门或其他最终控制人。因此上市公司的实际控制人最终往往为自然人或国资部门，如果是非国有企业的话，实际控制人最终肯定是自然人。

第10题：

下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是(　　)

A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司可以为股东融资进行担保

答案：A
解析：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。

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