证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖
第1题：
用自己可以支配的资金或证券，通过证券市场从事以盈利为目的的买卖证券的经营行为是证券经营机构的经纪业务之一。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
第2题：
批准从事证券业务经营和中介服务的机构和个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规定，均可申请成为证券业协会会员。 （ ）
第3题：
办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（ ）
第4题：
专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（ ）。
A.证券交易所
B.证券经纪人
C.证券公司
D.证券商
第5题：
（ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。 A．《证券公司业务范围审批暂行规定》 B．《证券法》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》
第6题：
根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。
A．综合类证券公司
B．经纪类证券公司
C．各类证券公司
D．综合类和经纪类证券公司联合
第7题：
证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。（ ）
第8题：
下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。
A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营
B．证券公司是证券公司营销的组织实施者
C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理
D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
第9题：
经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )
A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务
第10题：
证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是（ ）。
A． 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B． 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D． 有固定的交易场所和合格的交易设施
E． 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度