证监会在履行职责时可以()。

题目

证监会在履行职责时可以()。

  • A、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
  • B、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • C、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
  • D、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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第1题:

关于证监会工作人员的表述,以下说法正确的是( )。

A.经过中国证监会批准,离职工作人员可以在基金公司担任督察长

B.工作人员依法履行职责,进行调查或检查,需要保密时可以不出示证件

C.工作人员依法履行职责,进行调查或检查时,不得少于3人

D.一般工作人员离职3年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职


答案:D

第2题:

中国证监会在履行职责时,有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证。 ( )


正确答案:√

第3题:

中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人。

A.2

B.3

C.5

D.10


正确答案:A解析:中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

第4题:

中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过( )个月。

A.6
B.5
C.4
D.1

答案:A
解析:
第四十六条公司决定的人员不符合条件的,中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

第5题:

首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施( )。


答案:对
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条首席风险官因正当履行职责而披解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第6题:

期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 ( )


正确答案:√
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定,期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第7题:

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施,下列说法正确的是( )。

A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时,必须获得公安机关的协助
B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖
C.经中国证监会主要负责人批准,办案人员可以复制基金公司的任意交易记录
D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的,中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封

答案:B
解析:
《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会的职权有:
(1)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;
(3)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;
(4)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料,选项C错误。
(5)对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户,选项A错误。
(7)对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经中国证监会主要负责人批准,可以冻结或者查封,选项D错误。
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟卷(一)
◇本卷共分为1大题100小题,作答时间为120分钟,总分100分,60分及格。
◇试卷来源:233网校
下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。

第8题:

中国证监会的谈话人员,应遵守法律、法规及有关规定,认真履行职责,可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。证监会《证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法》第六条规定:中国证监会及其派生机构的谈话人员,应遵守法律、法规及有关规定,认真履行职责。未经许可,谈话人员及谈话对象不得透露与谈话结果有关的任何信息。

第9题:

期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。( )


答案:对
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条,期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为A。

第10题:

期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以给予警告。( )


答案:错
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条,期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为B。

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