证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证件 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ

题目

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证件 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅱ、Ⅳ
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第1题:

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业运格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()


答案:对
解析:

第2题:

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。

A、期货投资咨询资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格

答案:C
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准:(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
易所的会员资格,申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第3题:

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有( )。 A.具有中华人民共和国国籍 B.具有大学本科以上学历 C.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试 D.两年以上的业务经历


正确答案:ABCD
【考点】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节,P308。

第4题:

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有( )。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.中国证监会同意印制的申请表
Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A:Ⅰ.Ⅱ.
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案:D
解析:
选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.的说法是正确的,符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。

第5题:

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有( )。
①身份证
②学历证书
③中国证监会同意印制的申请表
④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案:D
解析:
选项①②③④的说法是正确的,符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。

第6题:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10;15
B.10;10
C.8;10
D.5;10

答案:D
解析:
考点:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第7题:

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备(  )。

A.证券从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格

答案:B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

第8题:

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()


答案:对
解析:

第9题:

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

A.1
B.3
C.5
D.10

答案:A
解析:
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

第10题:

下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件的是( )。

A、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
B、证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
C、具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
D、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

答案:C
解析:
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第13条的规定,证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:①具有国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥证券投咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。

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