不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。 Ⅰ.

题目

不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。 Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第1题:

证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。( )


正确答案:√

第2题:

证券公司将自有资金投资于( ),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证

答案:C
解析:

第3题:

证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 ( )


正确答案:×
证券公司虽然可以从事经纪业务和自营业务,但自营业务和经纪业务必须实行严格的分离原则,分别设置不同的账户,资金之间也必须有所区分,同时筹集资金的方式要符合法律规定

第4题:

以下说法不正确的是( )。

A.证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可
B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格

答案:B
解析:
本题证券公司可开展的自营业务。证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。故B选项错误。

第5题:

证券公司以自有资金投资国债、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。()


答案:对
解析:
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格

第6题:

证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。 ()


答案:A
解析:
【详解】A。证券公司自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。因此,证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。

第7题:

不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以( )为目的,参与国债期货交易。

A.活跃证券市场
B.套期保值
C.利益输送
D.增加流动性

答案:B
解析:
考点:2013年8月,中国证监会制订并发布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》,规定证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易;不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以套期保值为目的,参与国债期货交易。

第8题:

证券自营业务中,经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司必须利用自有资金和依法筹集的资金用于投资获利。( )


正确答案:√

第9题:

证券公司从事自营业务时,必须使用自有资金。 ()


答案:错
解析:
证券公司从事自营业务时,必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

第10题:

下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是()。

  • A、证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
  • B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
  • C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
  • D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

正确答案:D

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