关于区域性股权交易市场的信息披露制度,下列说法正确的有()。

题目

关于区域性股权交易市场的信息披露制度,下列说法正确的有()。 Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人 Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息 Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所所审计 Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整

  • A、Ⅱ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

下列属于场外交易市场特征的是()。

A:挂牌标准相对较低
B:信息披露要求较低
C:监管较为严格
D:交易制度通常采用做市商制度

答案:A,B,D
解析:
场外交易市场的特征有:①挂牌标准相对较低,通常不对企业规模和盈利情况等作要求;②信息披露要求较低,监管较为宽松;③交易制度通常采用做市商制度。故本题选A、B、D。

第2题:

区域性股权交易市场,俗称"四板"。下列关于"四板"说法错误的是( )。

A.属于场内交易市场
B.接受省级人民政府监管
C.月艮务于所在地省级行政区域内的企业
D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务

答案:A
解析:
区域性股权交易市场(俗称"四板")是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

第3题:

依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,如下关于商业银行信息披露的说法中,正确的是()

A、股东完成股权质押登记后,应配合银行风险管理和信息披露需要

B、及时通过季报、年报、股权集中托管机构等渠道进行信息披露

C、各银行应协调股权集中托管机构提高服务水平,强化信息披露

D、各级监管机构应充分利用现有监管体系和非现场信息渠道,加强各银行沟通协调和信息共享


答案:ABCD

第4题:

下列关于证券发行监管的说法中,不正确的是( )。

A: 以信息披露的权威性为中心
B: 完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C: 增强信息披露的准确性和完整性
D: 加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

答案:A
解析:
证券发行监管以强制性信息披露为中心,完善“事前问责、依法披露和事后追究”
的监管制度,增强信息披露的准确性和完整性,
同时加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度。

第5题:

关于股权投资基金信息披露,说法错误的是( )。

A、投资者可以登录中国证券业协会指定的股权投资基金信息披露备份平台进行信息查询
B、信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
C、同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
D、信息披露义务人委托三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

答案:A
解析:
同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。

第6题:

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有( )。
Ⅰ参股区域性股权市场运营机构
Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务
Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D
解析:

第7题:

下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中,正确的是( )。

A.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时,可以约定信息披露相关事项和责任义务
B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
C.信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责
D.信息披露义务人可以向公众进行信息披露

答案:A
解析:
同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。

第8题:

关于长期股权投资的披露,下列说法不正确的是()。

A.应披露对投资者与被投资者关系的判断

B.应披露重要的非全资子公司的相关信息

C.应披露重要的合营企业和联营企业的主要财务信息

D.应披露不重要的合营企业和联营企业的主要财务信息


正确答案:D

第9题:

下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。
Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务
Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益
Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

A.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.
D.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理,Ⅲ项说法错误。

第10题:

下列各个市场中,信息披露要求最高的是(  )。

A.柜台交易市场
B.区域性股权交易市场
C.中小板市场
D.新三板

答案:C
解析:
我国交易市场分为场内市场和场外市场。场内市场主要包括主板市场(包括中小板市场)和创业板市场,场外市场主要包括新三板市场、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场等。其中,场外交易市场通常对其信息披露频率和内容要求较低,监管较为宽松,市场透明度不及交易所市场。

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