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下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）

题目

下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）

  • A、法人
  • B、以营利为目的
  • C、是有限责任公司
  • D、为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务
参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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相似问题和答案

第1题：

下列有关LOF的募集，说法正确的是（ ）。

A．LOF的募集分为场外和场内募集两部分

B．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

C．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

D．场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统


正确答案：ABD
此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材只记即可。

第2题：

证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（ ）。
①受证券公司委托派发证券权益
②证券账户、结算账户的设立和管理
③按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
④证券持有人名册登记及权益登记?

A：②③④
B：②③
C：②④
D：①③④

答案：A
解析：
证券登记结算机构应履行下列职能：1．证券账户、结算账户的设立；2．证券的存管和过户；3．证券持有人名册登记及权益登记；4．证券交易所上市证券交易的清算和交收；5．受发行人的委托派发证券权益；6．办理与上述业务有关的查询；7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

第3题：

下列关于证券登记结算公司的说法中，不正确的是( )。

A．以营利为目的

B．证券登记结算采取分散的运营方式

C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D．其名称中应当标明“证券登记结算”字样


正确答案：AB
[答案] AB
[解析] 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构，是不以营利为目的的企业法人。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。

第4题：

根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是()。

A:证券交易所根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
B:证券公司可根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C:证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D:证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

答案：D
解析：
根据有关规定，证券发行人申请办理送股（公积金转增股本）登记，应向中国证券登记结算公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及其他要求的材料。中国证券登记结算有限责任公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股。

第5题：

下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

答案：C
解析：
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百五十条的规定，在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 第一百五十三条?证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。
第一百五十七条，投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。 投资者申请开立账户，应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证件。国家另有规定的除外。

第6题：

下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是（ ）。

A．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

B．自有资金不少于人民币1亿元

C．不以营利为目的的企业法人

D．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样


正确答案：ACD

第7题：

下列有关LOF的募集，说法正确的有()。

A:LOF的募集分为场外和场内募集两部分
B:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
D:场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

答案：A,B,D
解析：
此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材识记即可。

第8题：

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。

A．证券公司负责客户的证券交易

B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券

C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户

D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


正确答案：ABC
69. ABC【解析】客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

第9题：

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是( )。

A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准
B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。
C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券

答案：C
解析：
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，证券登记结算机构申请解散，应当经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。　证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。

第10题：

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有（ ）。
A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清 算客户的资金和证券
B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户 ，
D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


答案：A,B,C
解析：
。存管银行负责管理客户交易结算贵金管理账户、客户交易结算 资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，所以D选项说法错误。

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