下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有()。

题目

下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有()。

  • A、由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下
  • B、中国结算公司审核申请材料后,办理证券持有人名册的初始登记
  • C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后,向证券发行人出具证券登记证明文件
  • D、已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

下列有关证券登记的说法,正确的有( ).

A.证券登记有利于保障投资者合法权益

B.证券登记是证券交易所的行为

C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等


正确答案:AC
94. AC【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有入名册 的行为。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等;按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

第2题:

下列有关证券登记的说法,正确的有( )。

A.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等


正确答案:ABC

第3题:

下列有关证券登记的说法,正确的有( )。

A.证券登记有利于保障投资者合法权益

B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等


正确答案:ABC

第4题:

关于证券登记,下列说法中不正确的有( )。
A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为
B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等


答案:A,C
解析:
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

第5题:

下列有关证券登记的说法正确的有()。

A.证券登记实行证券登记申请人申报制

B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为


正确答案:ABCD

第6题:

证券登记的定义 关于证券登记,下列说法不正确的是( )。

A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托,将其证券持有人的证券进行注册登记

B.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

D.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在


正确答案:A

第7题:

在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券,由证券交易所根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。( )


正确答案:×
在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券,由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。

第8题:

下列关于证券登记结算公司的说法中,不正确的是( )。

A.以营利为目的

B.证券登记结算采取分散的运营方式

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.其名称中应当标明“证券登记结算”字样


正确答案:AB
[答案] AB
[解析] 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构,是不以营利为目的的企业法人。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并须经证券监督管理机构批准。为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统。

第9题:

下列有关证券登记的说法,正确的有( )。

A.证券登记有利于保障投资者的合法权益

B.证券登记是证券交易所的行为

C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等


正确答案:AC

第10题:

下列有关证券登记的说法,正确的有()。

A:证券登记有利于保障投资者合法权益
B:证券登记是证券交易所的行为
C:证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D:证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

答案:A,C
解析:
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等;按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

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