《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ

题目

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第1题:

《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。 A.接受他人委托从事证券投资 B.投资者与委托人约定分享证券投资收益 C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D.向委托人承诺证券投资收益


正确答案:ABCD
了解《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为。见教材第九章第二节,P428。

第2题:

《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 ( )


正确答案:√

第3题:

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般法律规定。


正确答案:×
由于《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,不但有对执业行为的要求,还有对职业道德等方面的要求,所以它对从业人员要求的宽度与深度,都高于一般法律规定。

第4题:

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为,不再限于资格方面。 ( )


答案:对
解析:
《证券业从业人员执业行准则》第十六条规定,中国证券业协会 对机构执行《准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证 券业协会检查工作。该条规定了中国证券业协会的检查职能,《证券业从业人员执业行准则》 将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。

第5题:

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会

答案:D
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则,中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

第6题:

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P382。

第7题:

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P378。

第8题:

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )


正确答案:×

第9题:

《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 ( )


答案:错
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月I9日由中国证券业协会正 式颁布实施。

第10题:

2009年5月19日,中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()


答案:错
解析:
中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》的时间是2009年1月19日。

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