问题： 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的（）等做出明确约定。 Ⅰ.支付标准 Ⅱ.计算方法 Ⅲ.支付方式 Ⅳ.支付时间A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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问题： 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题： 下列关于外国债券和欧洲债券的论述中，正确的有（）。 Ⅰ.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销 Ⅱ.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税 Ⅲ.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准 Ⅳ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题：在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（）报出。A、开设柜台的金融机构B、投资者C、证券交易所D、证券登记结算机构
问题：证券营业部负责人应当至少每（）强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。A、1年B、2年C、3年D、4年
问题：证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A、董事会B、监事会C、理事会D、股东大会
问题：取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。A、所服务的机构B、当地证监局C、中国证券业协会D、证券交易所
问题：1979年3月以后，（）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。A、工商银行B、中国银行C、农业银行D、建设银行
问题：世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用（）计算出来的。A、加权平均法B、除数修正法C、算数平均法D、算数股价指数法
问题：在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫作（）。A、红筹股B、外资股C、法人股D、H股
问题：根据《公司法》规定，上市公司属于（）。A、有限责任公司B、国有独资公司C、既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D、股份有限公司
问题：下列选项中，说法正确的是（）。A、融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C、证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D、剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
问题：因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于（）个完整的会计年度。A、1B、2C、3D、4
问题： 下列选项中，属于股东会行使的职权有（） Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议 Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告 Ⅳ.对发行公司债券做出决议A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
问题：深圳市场B、股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A、证券公司，境外托管机构B、境外托管机构，证券交易所C、境外托管机构，证券公司D、境内托管机构，证券公司
问题： 证券公司申请发行债券，股东（大）会应对（）做出专项决议。 Ⅰ.决议有效期 Ⅱ.募集资金的用途 Ⅲ.担保 Ⅳ.发行期限A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题：保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A、2B、3C、4D、5
问题： 与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。 Ⅰ.人数 Ⅱ.资产规模 Ⅲ.收入水平 Ⅳ.基金份额认购金额A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题：（）是证券市场最广泛的投资者。A、证券经纪人B、机构投资者C、个人投资者D、政府投资者
问题：取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。A、证券投资顾问B、证券经纪人C、证券咨询师D、证券分析师
