私下或直接向特定群体募集的资金是()。

题目

私下或直接向特定群体募集的资金是()。

  • A、私募基金
  • B、公募基金
  • C、对冲基金
  • D、机构间私募产品
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第1题:

公开募集基金包括( )。

A.向不特定对象募集资金
B.向特定对象募集资金累计超过200人
C.法律法规规定的其他情形
D.以上都是

答案:D
解析:
本题考察对公募基金募集和销售活动的监管;
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。

第2题:

下列各项中不属于私募基金的特点的是( )。

A.私下或直接向特定投资者募集
B.对投资者的投资能力有一定的要求
C.有信息披露.利润分配.投资限制等行业规范要求
D.方式较为灵活

答案:C
解析:
私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金,私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集,对投资者的投资能力有一定的要求,同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活。选项C是公募基金的特点。

第3题:

募集设立是指由发起人认购公司应发行股票的一部分,其余股份向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司。( )


正确答案:√
投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动,着重指资本市场上的承销业务、并购融资业务的财务顾问。

第4题:

股份公司采用募集方式设立的,发起人先认购公司股份总数的(),然后依法向社会公开募集或向特定对象募集。

  • A、20%
  • B、25%
  • C、30%
  • D、35%

正确答案:D

第5题:

增发是指( )。

A.上市公司向原股东配售股票的行为
B.上市公司向特定对象募集资金的行为
C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为
D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

答案:C
解析:
增发的定义。

第6题:

公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过( )人以及法律、行政法规规定的其他情形。

A.100
B.150
C.200
D.300

答案:C
解析:
各类资产管理业务; 公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形。

第7题:

在设立私募基金时应遵循的要求有( )。

A.基金依法设立
B.向特定对象募集资金
C.公开宣传
D.不得承诺保底收益或最低收益
E.合法、合规使用募集资金

答案:A,B,D,E
解析:
在设立私募基金时应遵循非公开宣传的要求。

第8题:

(2016年)向特定对象募集资金累计超过( )人称为公开募集基金。

A.50
B.100
C.150
D.200

答案:D
解析:
公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

第9题:

《证券投资基金法》所指的公开募集是指()

  • A、向不特定对象募集资金
  • B、向特定对象募集资金累计超过五十人
  • C、向特定对象募集资金累计超过二百人
  • D、法律、行政法规规定的其他情形

正确答案:A,C,D

第10题:

以契约制方式成立的基金产品,向特定对象募集资金且累计超过二百人属于非公开募集。


正确答案:错误

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