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下列客户中，证券公司不得向其融资、融券的有（）。 Ⅰ.交易结算

题目

下列客户中，证券公司不得向其融资、融券的有（）。 Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户 Ⅱ.证券投资经验不足的客户 Ⅲ.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足1年的客户 Ⅳ.有重大违约记录的客户

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（ ）。

A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券


正确答案：B

第2题：

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券

A:交易频率过低
B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
C:有风险承担能力
D:投资风格稳健

答案：B
解析：
对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券

第3题：

下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有( )。

A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券


正确答案：B
48.B【解析】信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算；而信用交易。证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

第4题：

下列说法中错误的有（ ）。
A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30%
B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%
C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月
D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月


答案：A,D
解析：
证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。*

第5题：

融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A:信用交易资金交收账户
B:融资专用资金账户
C:客户信用交易担保资金账户
D:结算备付金账户

答案：C
解析：
客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

第6题：

下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。?

A：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
B：证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C：证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

答案：A
解析：
客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

第7题：

下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有()。

A:融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B:信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C:融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D:客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

答案：B
解析：
信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算；而信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

第8题：

下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”( )。

A、在证券公司从事证券交易不足半年

B、有重大违约记录的客户

C、交易结算资金已纳入第三方存管

D、证券公司的股东、关联人


正确答案：C

第9题：

以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是（ ）。
A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的 证券。不得用于证券买卖

B.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

C.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向 客户融资融券所生债权的证券


答案：B
解析：
【答案详解】B。信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算；而信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。所以B选项说法错误。

第10题：

证券公司不得向()融资、融券。

A:证券公司的股东、关联人
B:有重大违约记录的客户
C:在该证券公司从事证券交易9个月的客户
D:交易结算资金未纳入第三方存管的客户

答案：A,B,D
解析：
对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

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