下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中,不正确的是()。

题目

下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中,不正确的是()。

  • A、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
  • B、证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
  • C、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
  • D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
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第1题:

下列选项中,关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有( )。

A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

C. 证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理

D. 证券公司办理集合资产管理业务,应当保障集合计划资产的相互独立,单独设置账户,独立核算,分账管理


正确答案:ACD

第2题:

下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。

A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产


正确答案:D
D
证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产,所以D项说法有误。

第3题:

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。

A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额


正确答案:ABC

第4题:

客户资产管理业务含义

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值


正确答案:D

第5题:

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。

A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B、证券公司需与客户签订资产管理合同

C、证券公司使用客户委托的资产

D、证券公司实现客户资产的稳定增值


正确答案:D
本题主要考查客户资产管理业务含义。资产管理业务未必能为客户带来资产的稳定增值

第6题:

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值


正确答案:D
本题主要考查客户资产管理业务含义。

第7题:

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 ( )。

A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


正确答案:ABCD

第8题:

关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案:C
38. C【解析】C项应分为两种情况,证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。

第9题:

关于集合资产管理业务,下列说法中正确的有( )。

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案:ABD

第10题:

以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是( )。
A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务
B.证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多的投资管理服务
C.具体投资的方向在资产管理合同中约定
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行


答案:B
解析:
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管 理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是:证券公司 与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客 户的专用证券账户中封闭运行。

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