股票终止上市后,股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的,()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、证监会

题目

股票终止上市后,股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的,()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

  • A、证券公司
  • B、中国结算公司
  • C、证券交易所
  • D、证监会
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第1题:

股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的,证券登记结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构,并由公证机关进行公证,视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。( )


正确答案:√

第2题:

已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的()。

A.初始登记

B.变更登记

C.退出登记

D.终止登记


正确答案:A

已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。

第3题:

关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是( )。

A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐

B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易

所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

C.保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章


正确答案:D
17.D【解析】上市保荐书应当由保荐人的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字,注明日期并加盖保荐人公章。

第4题:

首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、()的规定。

A:证券公司
B:证券登记结算机构
C:证券交易所
D:上市公司

答案:B,C
解析:
首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。

第5题:

根据( )规定,己发行的证券在证券交易所上市前,发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A.中国证券业协会 B.证监会
C.中国证券登记结算公司 D.公司所在地中国证监会派出机构


答案:C
解析:
答案为C。根据中国证券登记结算公司规定,已发行的证券在证券交易所上市前,发行人应当在规定的时间内申请办理证券的初始登记。

第6题:

股份有限公司申请其股票上市交易,必须报()核准。

A.证券登记结算机构

B.中国证监会

C.国务院

D.证券公司


正确答案:B

第7题:

股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的,证券交易所负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构,并由公证机关进行公证,视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。

()


正确答案:×

第8题:

证券变更登记指( )。

A、已发行的证券在证券交易所上市前,由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。

B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

D、股票终止上市后,股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。


正确答案:B

第9题:

发行人首次公开发行股票并上市的,应当聘请()履行保荐职责。

A:证券业协会
B:证券交易所
C:中国证监会
D:具有保荐机构资格的证券公司

答案:D
解析:
为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执行水平,保护投资者的合法权益,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票并上市;(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

第10题:

根据( )规定,已发行的证券在证券交易所上市前,发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。

A:中国证券业协会
B:证监会
C:中国证券登记结算公司
D:公司所在地中国证监会派出机构

答案:C
解析:
根据中国证券登记结算公司规定,已发行的证券在证券交易所上市前,发行人应当在规定的时间内申请办理证券的初始登记。

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