在证券发行行为中,符合三公原则的做法是()。 I.非公开发行证

题目

在证券发行行为中,符合三公原则的做法是()。 I.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券,必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券,报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

  • A、Ⅱ、Ⅳ
  • B、Ⅱ、Ⅲ
  • C、I、Ⅲ
  • D、I、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:D
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相似问题和答案

第1题:

下列关于证券发行的表述中,正确的有( )。

A.证券发行有公开发行和非公开发行

B.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.向累计超过200人韵特定对象发行证券的,为公开发行

D.非公开发行证券,发行人可以做广告


正确答案:ABC
非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第2题:

非公开发行是指( )。

A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为


正确答案:A

第3题:

关于非公开发行,下列说法正确的()

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 

D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为



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第4题:

2005年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。()


答案:错
解析:
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。本题说法错误。

第5题:

非公开发行是指上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为。 ( )


正确答案:×

第6题:

向不特定对象发行证券的行为属于( )。

A.特定发行

B.非特定发行

C.公开发行

D.非公开发行


正确答案:C

第7题:

关于非公开发行,下列说法正确的是( )。

A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为


正确答案:A

第8题:

证券上市是指非公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖,又称非公开交易上市。 ( )


正确答案:×
证券上市是指公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖,又称交易上市。

第9题:

依据《证券法》规定,下列说法中符合公开发行的特点的是(  )。

A:向不特定对象发行证券
B:向特定对象发行证券累计超过200人
C:行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D:向特定对象发行证券累计超过100人

答案:A,B,C
解析:
《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为,D项中人数不符合规定。

第10题:

(2017年)甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。

A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让
B.债券发行后进行转让的,持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人
C.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案

答案:A
解析:
(1)选项A:非公开发行公司债券,可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让;(2)选项B:债券发行后进行转让的,持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过200人;(3)选项C:净资产不低于1000万元的企事业单位法人、合伙企业可以作为本次非公开发行债券的合格投资者;(4)选项D:非公开发行公司债券,承销机构或者依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会(而非中国证监会)备案。

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