根据证券法律制度的规定,下列对非公开发行公司债券的表述中,正确的有()。

题目
多选题
根据证券法律制度的规定,下列对非公开发行公司债券的表述中,正确的有()。
A

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,每次发行对象不得超过200人

B

非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让,转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C

非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露

D

取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售

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第1题:

根据证券法律制度的规定,下列情形中,不得再次公开发行公司债券的有( )。

A.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实,目前已经全部支付
B.违反证券法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
C.对已公开发行的公司债券有违约的事实,仍处于继续状态
D.最近3年平均可分配利润少于公司债券1年利息的1.5倍

答案:B,C
解析:
不得再次公开发行公司债券情形包括:(1)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;(2)违反证券法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。

第2题:

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,不正确的有( )。

A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

答案:A,C
解析:
本题考核公司债券的非公开发行。选项A:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。选项C:非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让,转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。

第3题:

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

答案:A
解析:
选项B:每次发行对象不得超过200人。选项C:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。选项D:非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第4题:

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,不正确的是(  )。

A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露
B.非公开发行公司债券,承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行公司债券的,应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

答案:B
解析:
选项B:非公开发行公司债券,承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。

第5题:

(2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。

A.每次发行对象不得超过300人
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

答案:B
解析:

第6题:

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让,不受合格投资者资质条件的限制
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

答案:B
解析:
(1)选项A:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。(2)选项CD:非公开发行公司债券,发行对象应当是合格投资者,仅限于在合格投资者范围内转让。

第7题:

(2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

答案:B
解析:
( 1)选项 A:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制;2020新版教材习题陆续更新,瑞牛题库考试软件,www.niutk.com( 2)选项 C:非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让;( 3)选项 D:非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行。

第8题:

根据证券法律制度的规定,下列表述中正确的是(  )。

A.向不特定对象发行证券属于公开发行
B.如果公司不盈利,公司债券持有人不能获得利息给付
C.发行公司债券由董事会进行决议
D.可转换公司债券不具有证券的特性

答案:A
解析:
选项B:公司债券的持有人,无论公司是否有盈利,对公司享有按照约定给付利息的请求权。选项C:由股东(大)会对发行公司债券进行决议。

第9题:

根据证券法律制度规定,具有特定情形的,不得再次公开发行公司债券。下列表述中,符合该特定情形的有( )

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
B.违反《证券法》规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.未提交资产评估报告和验资报告的

答案:A,B
解析:
本题考核不得再次公开发行公司债券的情形。《证券法》取消了对前一次公开发行的公司债券尚未募足的限制,也取消了公开发行债券需提交资产评估报告和验资报告的要求,选项C、D表述错误。

第10题:

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于非公开发行的公司债券可以申请转让的渠道有( )。

A.通过证券交易所转让
B.通过全国股转系统转让
C.通过机构间私募产品报价与服务系统转让
D.通过证券公司柜台转让

答案:A,B,C,D
解析:
非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国股转系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让,转让仅限于合格技资者范围内,转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过 200 人。

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