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保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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相似问题和答案

第1题：

发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．公开发行证券上市当年即亏损 C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏


正确答案：ABD
考点：熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。见教材第一章第四节，P29。

第2题：

下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，不正确的是（ ）。

A.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
B.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
D.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，必须参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

答案：A
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第七条规定，发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

第3题：

关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（ ）。

A．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

B．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

C．申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

D．申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料


正确答案：BC
对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

第4题：

关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会提交更新资料

Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ

答案：A
解析：
A
Ⅴ项，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。第十四条 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。第十三条 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。第六十五条 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

第5题：

下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

第6题：

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格
Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料
Ⅳ.个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
Ⅰ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条的规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。Ⅱ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条的规定，个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
　　Ⅲ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交相关材料。
　　Ⅳ项，根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》（中证协发[2014]177号），个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当符合《保荐办法》规定的条件，并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。
　　Ⅴ项，《证券发行上市保荐业务管理办法》将该规定删除，故说法错误。

第7题：

下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有( )。

Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任

Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责

Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书

Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：B
解析：
B
Ⅰ项，第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。；Ⅳ项，投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，且必须取得执业证书。

第8题：

保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构，中国证监会自撤销之日起12个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。（ ）


正确答案：×
【解析】保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监 会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏的，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销 之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

第9题：

下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
Ⅱ保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ 投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书
Ⅳ 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
Ⅴ 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核，且协会自作出不予审核决定之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
Ⅰ项，《保荐办法》（2017年修订）第7条第2款规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。Ⅲ项，根据第11条第3项规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

第10题：

发行人应当终止保荐协议的情形有（）。

A:发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
B:保荐机构被中国证监会撤销资格
C:保荐机构被暂停资格6个月
D:保荐代表人被中国证监会撤销资格

答案：A,B
解析：
刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

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