在为客户办理创业板开通业务时,客户交易经验的计算起始点为客户本人

题目

在为客户办理创业板开通业务时,客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔()交易之日。

  • A、股票
  • B、基金
  • C、权证
  • D、债券
参考答案和解析
正确答案:A
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相似问题和答案

第1题:

自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应通过现场询问、问卷调查等方式收集客户信息,包括()等。

A:投资目标
B:证券投资经验
C:财产与收入状况
D:客户身份

答案:A,B,C,D
解析:
自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。根据所收集的客户信息,对客户风险认知与承受能力进行测评,并将测评结果告知客户作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

第2题:

营业部经办人在()交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A:T+2
B:T+3
C:T+5
D:T+6

答案:A
解析:
营业部经办人在T+2交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+3交易日开通交易);在T+5交易日后,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。

第3题:

自然人客户申请开通创业板市场交易的,机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户( )。 A.身份 B.财产与收入状况 C.证券投资经验、风险偏好 D.投资目标


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P95。

第4题:

自然人客户申请开通创业板市场交易的,营业部经办人在()交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

  • A、T+1
  • B、T+2
  • C、T+3
  • D、T+5

正确答案:B

第5题:

证券公司在为客户办理定向资产管理业务时,需了解客户的()

  • A、客户身份
  • B、财产与收入状况
  • C、证券投资经验
  • D、风险认知与承受能力

正确答案:A,B,C,D

第6题:

自然客户申请开通创业板交易的,营业部经办人在()交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在T+3交易日开通交易)。复核员复核后生效。

A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+5

答案:B
解析:
法规常识内容。自然客户申请开通创业板交易的,营业部经办人在T+2交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在T+3交易日开通交易)。复核员复核后生效。

第7题:

柜员在为客户办理交易时,当日发现差错,且客户尚未离开柜台,应当场更正,_____,重新办理该笔业务。(三级)
取消错误交易

第8题:

自然人客户申请开通创业板市场交易的,营业部经办人在( )交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5


正确答案:B
B
自然人客户申请开通创业板市场交易的,营业部经办人在T+2交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

第9题:

自然人客户申请开通创业板市场交易的,机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户()。

  • A、身份
  • B、财产与收入状况
  • C、证券投资经验、风险偏好
  • D、投资目标

正确答案:A,B,C,D

第10题:

自然人客户申请开通创业板市场交易的,在()交易日后,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

  • A、T+1
  • B、T+2
  • C、T+3
  • D、T+5

正确答案:D

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