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向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。

题目

向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。

  • A、50
  • B、100
  • C、150
  • D、200
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第1题：

《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》进一步扩大“公开发行”的解释,明确()为变相公开发行,也需要经过中国证监会核准。

A.向特定对象转让股票导致股东累计超过200人

B.向特定对象转让股票导致股东累计超过100人

C.向不特定对象公开转让股票

D.向不特定对象非公开转让股票


答案：AC

第2题：

下列有关公开发行股票的说法，正确的是（ ）。

A．必须是向特定对象发行股票

B．向累计超过150入的特定对象发行证券为公开发行股票

C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人


正确答案：D
本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券，因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。

第3题：

非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）


正确答案：√
略

第4题：

下列有关公开发行股票的说法中，正确的是（　）。

A.必须是向特定对象发行股票
B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

答案：D
解析：
根据规定，有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过二百人的特定对象发行证券，因此选项ABC均不正确。发行人申请公开发行股票，发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，因此选项D是正确的。

第5题：

根据《证券法》相关规定，下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。

A．必须是向特定对象发行股票

B．向累计超过50人的特定对象发行证券为公开发行股票

C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人


正确答案：D
本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。

第6题：

非公开发行股票的特定对象应不超过（ ）人。

A．5

B．10

C．15

D．20


正确答案：B
非公开发行股票的特定对象应不超过10人。

第7题：

证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（ ）。

A．向特定对象发行证券

B．向不特定对象发行证券

C．向特定对象发行证券累计超过100人

D．向特定对象发行证券累计超过200人

E．向特定对象发行证券累计超过1000人


正确答案：BDE

第8题：

非公开发行股票的特定对象不超过15名。( )


正确答案：×
【解析】答案为B。非公开发行股票的特定对象不超过10名。

第9题：

根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。

A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券

答案：C
解析：
有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第10题：

下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。

A.非公众公司的非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
C.非上市公众公司的定向发行
D.上市公司非公开发行新股

答案：B,C,D
解析：
非公众公司的非公开发行股票，是指发行后发行人股东人数不超过200人，发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行；此种股票发行不需报经证监会的核准。

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