非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。 ①公司控股股东 ②实际控制人 ③证券投资基金 ④公司董事A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④

题目

非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。
①公司控股股东
②实际控制人
③证券投资基金
④公司董事

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

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第1题：

上市公司非公开发行新股是指向非特定对象发行股票。（）

正确答案：×
上市公司非公开行新股是指向特定对象发行股票。

第2题：

非公开发行股票的特定对象应当符合的条件之一是发行对象不超过5名。（）

正确答案：×
非公开发行股票的特定对象应当符合的条件之一是发行对象不超过10名。

第3题：

上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。（）

正确答案：√
略

第4题：

根据《证券法》相关规定，下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。

A．必须是向特定对象发行股票

B．向累计超过50人的特定对象发行证券为公开发行股票

C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

正确答案：D
本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。

第5题：

非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。

A．5

B．10

C．15

D．20

正确答案：B
非公开发行股票的特定对象应不超过10人。

第6题：

非公开发行股票的特定对象不超过15名。( )

正确答案：×
【解析】答案为B。非公开发行股票的特定对象不超过10名。

第7题：

《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》进一步扩大“公开发行”的解释,明确()为变相公开发行,也需要经过中国证监会核准。

A.向特定对象转让股票导致股东累计超过200人

B.向特定对象转让股票导致股东累计超过100人

C.向不特定对象公开转让股票

D.向不特定对象非公开转让股票

答案：AC

第8题：

非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（）

正确答案：√
略

第9题：

下列有关公开发行股票的说法，正确的是（）。

A．必须是向特定对象发行股票

B．向累计超过150入的特定对象发行证券为公开发行股票

C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

正确答案：D
本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券，因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。

第10题：

上市公司公开发行新殷包括（）。

A．向原股东配售股份

B．向不特定对象公开募集股份

C．向特定对象发行股票

D．向特定对象公开募集股份

正确答案：AB

非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。

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