证券经纪人不再具备规定的执业条件的,证券公司应当解除()。
第1题:
第2题:
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的()
第3题:
关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是( )。
A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同
B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D.证券经纪人应当接受证券公司的监督
第4题:
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。
第5题:
证券经纪人为证券从业人员,应当通过(),并具备规定的证券从业人员执业条件。
第6题:
第7题:
证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。()
第8题:
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
第9题:
证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人()留痕。
第10题:
根据公司证券经纪人制度相关规定,成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容()