证券经纪人不再具备规定的执业条件的,证券公司应当解除()。

题目

证券经纪人不再具备规定的执业条件的,证券公司应当解除()。

  • A、劳动合同
  • B、执业资格
  • C、委托合同
  • D、证券经纪人证书
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第1题:

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。()


答案:对
解析:
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到以下几点要求①证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为;②证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督;③证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理

第2题:

证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的()

  • A、证券从业人员执业条件
  • B、证券经纪人执业条件
  • C、证券、期货从业人员执业条件
  • D、证券营销人员执业条件

正确答案:A

第3题:

关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是( )。

A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同

B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D.证券经纪人应当接受证券公司的监督


正确答案:B
 [答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书,而不必向证券业协会申请颁发证书。

第4题:

证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。


正确答案:正确

第5题:

证券经纪人为证券从业人员,应当通过(),并具备规定的证券从业人员执业条件。

  • A、证券经纪人员资格考试
  • B、证券、期货从业人员考试
  • C、证券从业人员资格考试
  • D、证券销售人员资格考试

正确答案:C

第6题:

下列说法错误的是( )。

A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构应当责令其解除

答案:A
解析:
证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告;证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构应当责令其解除。

第7题:

证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。()


正确答案:错误

第8题:

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。

A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围


答案:ABCD

第9题:

证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人()留痕。

  • A、执业期限
  • B、执业范围
  • C、执业能力
  • D、执业过程

正确答案:D

第10题:

根据公司证券经纪人制度相关规定,成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容()

  • A、通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件
  • B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满
  • C、最近2年未受过刑事处罚
  • D、未在其他证券公司执业

正确答案:A,B,D

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