证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公

题目

证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

  • A、为证券经纪人进行执业注册登记
  • B、证券经纪人通过从业资格考试
  • C、证券经纪人签订委托合同
  • D、证券经纪人签订劳动合同
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第1题:

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。

A.3
B.5
C.7
D.10

答案:B
解析:
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。

第2题:

证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同

答案:A
解析:
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人.

第3题:

关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是( )。

A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同

B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D.证券经纪人应当接受证券公司的监督


正确答案:B
 [答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书,而不必向证券业协会申请颁发证书。

第4题:

关于证券经纪人执业说法正确的是()

  • A、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
  • B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记
  • C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整
  • D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

正确答案:A,B,C

第5题:

协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

  • A、资格考试
  • B、注册登记
  • C、证书印制
  • D、后续职业培训

正确答案:A,B,C,D

第6题:

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,
并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

A: 3
B: 5
C: 10
D: 15

答案:B
解析:
根据《证券经纪人管理暂行规定》第9条的规定,
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,
并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

第7题:

证券公司应当在与证券经纪人签订()合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。

  • A、劳动
  • B、委托
  • C、居间
  • D、行纪

正确答案:B

第8题:

证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。

A.3
B.5
C.7
D.10

答案:B
解析:
考点:证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。

第9题:

证券公司或证券经纪人存有()情形的,协会责令其改正;拒不改正的,协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。

  • A、证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动
  • B、未履行规定的备案义务
  • C、配合协会或其委托单位组织的检查和调查
  • D、协会规定的其他情形

正确答案:A,B,D

第10题:

证券经纪人由()统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。

  • A、证券公司营业部
  • B、经纪人协会
  • C、证券公司经理
  • D、其所服务的证券公司

正确答案:B

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