甲、乙、丙、丁为在中国证券业协会注册的证券分析师,以下说法正确

题目

甲、乙、丙、丁为在中国证券业协会注册的证券分析师,以下说法正确的有()。 I.甲应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ.乙可以在发布的证券研究报上署名 Ⅲ.丙应当具有两年以上的证券从业经历 Ⅳ.丁应当具有证券投资顾问资格

  • A、I、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、I、Ⅱ、Ⅳ
  • D、I、Ⅲ、Ⅳ
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

2000年,( )制定了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。

A.中国证券业协会纪律委员会

B.中国证券分析师协会

C.中国证监会

D.中国证券业协会证券分析师专业委员会


正确答案:D
34.D【解析】中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》及《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。

第2题:

中国证券业协会三届三次常务理事会于2004年2月12日通过《中国证券业协会注册国际投资分析师水平考试暂行办法》,同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试,将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。( )


正确答案:B
中国证券业协会三届三次常务理事会于2004年2月12日通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》,同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试,将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。

第3题:

2000年7月5日,中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。( )


正确答案:√
证券分析师职业道德的“十六字原则”在《中国证券分析师职业道德守则》中有清晰表述。

第4题:

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ

答案:A
解析:
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第5题:

中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了( )。 A.《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 B.《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 C.《中国证券分析师职业道德守则》 D.《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》


正确答案:ABC
了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节,P432。

第6题:

下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法,正确的有( )。

A.中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”

B.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。

C.中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范

D.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会


正确答案:BCD
SAC是中国证券业协会的英文缩写。

第7题:

我国证券分析师行业自律组织是( )。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券业协会 C.中国证券业协会证券分析师专业委员会 D.证券交易所投资分析师协会


正确答案:C
了解建立我国证券分析师自律组织的必要性。见教材第九章第三节,P432。

第8题:

我国证券分析师行业自律组织是( )。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.证券交易所投资分析师协会


正确答案:C
答案为C。我国的证券分析师行业自律组织是中国证券业协会证券分析师专业委员会,于2000年7月5日在北京成立。

第9题:

我国证券分析师的自律组织是( )。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.证券交易所投资分析师协会


正确答案:C

第10题:

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有(  )。
Ⅰ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅱ应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅲ须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
Ⅳ证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。@##

更多相关问题