Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅲ
I、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
第1题：
第2题：
第3题：
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
第9题：
第10题：
被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
单选题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A 证券交易所B 中国证券业协会C 中国证监会D 中国证券登记结算公司
单选题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。A 中国证监会B 中国证券业协会C 中国证监会派出机构D 证券公司
单选题投资主办人不予通过年检的情形有（）。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题被监管机构采取（ ）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。[2015年9月真题]A 重大行政监管B 监管谈话C 刑事处罚D 自律管理
单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（ ）。A 已取得证券从业资格B 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚D 证券业协会规定的其他条件
单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。A 已取得证券从业资格B 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚D 证券业协会规定的其他条件
单选题中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。A 10B 15C 20D 30
单选题被证券业协会采取纪律处分未满（）年不得注册为投资主办人。A 1B 2C 3D 5
中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。A、10B、15C、20D、30
关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、ⅢC、I、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
