关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪

题目

关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,说法正确的人是()。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、I、Ⅲ
  • C、I、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅳ
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第1题:

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(??)进行执业注册。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

答案:B
解析:
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第2题:

按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人( )

A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年
B.被证券业协会采取纪律处分未满3年
C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月
D.未通过证券从业人员年检

答案:D
解析:
有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人:不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件;被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被证券业协会采取纪律处分未满2年;未通过证券从业人员年检;尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;其他情形。

第3题:

甲证券公司是一个剐成立的有权经营资产管理业务的证券公司,当地的证监会派出机构对其例行检查时,发现以下现象,其中符合规定的有( ).

A.该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离

B.为了降低运营成本,该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务

C.投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人

D.定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人


正确答案:ACD
88. ACD【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三十八条规定,证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

第4题:

根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括( )。
①只有上年度没有管理过客户委托资产
②年初被监管机构采取重大行政监管措施
③上年度被协会采取纪律处分
④不符合一般证券从业人员有关规定

A.①④
B.②③④
C.②③
D.①②③

答案:B
解析:
《证券公司客户资产管理业务规范》规定,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的,不予通过年检:(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。

第5题:

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案:B
解析:
被证券业协会采取纪律处分未满2年的人员,不得注册为投资主办人。

第6题:

关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有( )。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案:A
解析:
《证券公司客户资产管理业务规范》规定,申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)协会规定的其他条件。

第7题:

下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。
①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检
③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格
④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案

A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

答案:C
解析:
被协会采取纪律处分未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。有下列情形之一的,不予通过年检:(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格,并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

第8题:

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。?

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证监会派出机构
D:证券公司

答案:B
解析:
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第9题:

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、中国证券登记结算公司


答案:B
解析:
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第10题:

证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?


正确答案:证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
同时,证券公司应当指定投资主办人,负责集合计划的投资管理事宜。投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会报告。

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