关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,说法正确的人是()。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁
第1题:
第2题:
第3题:
甲证券公司是一个剐成立的有权经营资产管理业务的证券公司,当地的证监会派出机构对其例行检查时,发现以下现象,其中符合规定的有( ).
A.该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B.为了降低运营成本,该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C.投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D.定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?