Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是()。
单选题定向资产管理业务投资主办人发生变更,证券公司应当采取的措施包括( )。[2016年9月真题]A 向中国证券业协会报告B 提前或者在合理时间内告知客户C 在合理时间内披露D 向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告
中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。A、10B、15C、20D、30
以下关于投资主办人说法正确的是()。A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人B、投资主办人不得少于3人C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
单选题以下关于投资主办人说法正确的是()。A 定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人B 投资主办人不得少于3人C 集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人D 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务,应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,说法正确的人是()。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、ⅢC、I、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
单选题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。A 中国证监会B 中国证券业协会C 中国证监会派出机构D 证券公司
定向资产管理业务投资主办人发生变更,证券公司应当采取的措施包括()。A、向中国证券业协会报告B、提前或者在合理时间内告知客户C、向往所地,资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告D、在合理时间内披露
单选题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A 证券交易所B 中国证券业协会C 中国证监会D 中国证券登记结算公司
单选题根据证券公司客户资产管理业务规范,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。Ⅰ.上年度没有资产管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定A Ⅱ.ⅢB Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ