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以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。A、证券投资咨询机构B、证券资信评估机构C、基金销售机构D、金融资产管理公司

题目

以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。

  • A、证券投资咨询机构
  • B、证券资信评估机构
  • C、基金销售机构
  • D、金融资产管理公司
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第1题：

我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括（）

A:证券投资咨询机构
B:基金公司
C:证券公司
D:资信评级机构

答案：A,C
解析：
《中华人民共和国证券法》在第一百二十五条和第一百万十九条明确规定了可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构。

第2题：

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。


A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第3题：

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。()


答案：错
解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员同样属于证券业从业人员。

第4题：

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。
Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
根据《证券业从业人员资格管理办法》所称从事证券业务的专业人员包括：(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第5题：

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、
受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、
咨询等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ

答案：A
解析：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，
包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、
研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，
包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、
咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤
中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第6题：

从事证券业务的专业人员包括（）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B
解析：
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

第7题：

下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。

A.证券投资咨询机构
B.证券资信评估机构
C.基金销售机构
D.金融资产管理公司

答案：D
解析：
从事证券业务的机构有：（1）证券公司。（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。（3）证券投资咨询机构。（4）证券资信评估机构。（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构

第8题：

下列选项中，从事证券业务的机构不包含（ ）。?

A：证券公司
B：基金销售机构
C：中国证监会
D：证券投资咨询机构

答案：C
解析：
《证券业从业人员资格管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（1）证券公司（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。故此题选C。

第9题：

(2018年)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第10题：

《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）

  • A、证券公司
  • B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构
  • C、证券投资咨询机构
  • D、证券资信评估机构

正确答案:A,B,C,D

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