股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形中的(),证券公司应当

题目

股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形中的(),证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的,推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第2题:

( )是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

答案:D
解析:
质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。

第3题:

下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是()。

A、已经被质押且尚未解除质押的股权

B、被有权机关查封、扣押或冻结的股权

C、融入方非法取得的股权

D、无法在质押登记机构完成质押手续的股权


答案:ABCD

第4题:

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于( )。
Ⅰ.证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
Ⅲ.证券公司进入风险处置或破产程序
Ⅳ.质押券中的证券到期

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

答案:C
解析:
选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.属于质押式报价回购式证券的异常情况处理。

第5题:

关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50%

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案:A
解析:
本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。

第6题:

根据《证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法》,证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第7题:

关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是( )。
①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任
②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案:C
解析:
证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。@##

第8题:

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方按照约定返款且不存在违约情形的,证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续,并按照相关要求告知标的股权挂牌(注册)转让的交易场所。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第9题:

( )是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.融资融券业务
B.转融通业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务

答案:A
解析:
本题考查融资融券业务的基本概念。 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券成者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

第10题:

( )是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。

A.融资融券业务
B.转融通业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务

答案:B
解析:
转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。

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