直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。A、10%B、20%C、30%D、40%

题目

直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。

A、10%
B、20%
C、30%
D、40%

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第1题：

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A:10％
B:20％
C:30％
D:50％

答案：C

解析：

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。

第2题：

证券公司的直投子公司设立直投基金的，其设立和运作应当符合以下要求（）。

A:直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投
B:直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定人数限制
C:应当以非公开方式募集
D:直投基金投资方向不得违背国家产业政策和国家宏观政策

答案：A,B,C,D

解析：

证券公司的直投子公司设立直投基金的，其设立和运作的要求有：①资金投向不得违背国家宏观政策和产业政策；②直投基金资金应当以非公开方式筹集，等集对象限于机构投资者且不得超过五十人，不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式等集资金；③直投子公司可以按照市场惯例依法建立其管理团队的跟投机制，证券公司应当禁止证券公司的管理人员和从业人员进行跟投等。

第3题：

直投基金的要求有（）。 A．不得负债经营 B．不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人 C．不用建立内部控制制度 D．禁止证券公司的管理人员进行跟投

正确答案：ABD
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P292。

第4题：

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。
Ⅰ.国债
Ⅱ.投资级公司债
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.集合资产管理计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

解析：

第5题：

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。（）

答案：对

解析：

证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（直投子公司），由直投子公司开展业务对直投基金的要求之一为直投子公司由下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权

第6题：

证券公司直担子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直担子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()

答案：对

解析：

直担子公司自下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。

第7题：

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()

答案：对

解析：

证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司，由子公司开展业务。对直投基金的要求之一为子公司由下设基金管理机能构管理直投基金的，子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。

第8题：

直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。 A．20 B．30 C．40 D．50

正确答案：D
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P287。

第9题：

直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。()

答案：对

解析：

直投基金的要求之一是直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

第10题：

根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。

A.1
B.6
C.10
D.12

答案：D

解析：

直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30％。

直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。A、10%B、20%C、30%D、40%

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