依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取

题目

依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施包括() Ⅰ.调查取证 Ⅱ.刑事处罚 Ⅲ.限制交易 Ⅳ.行政处罚

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第1题:

依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。

A.调查取证

B.行政处罚

C.限制交易

D.刑事处罚


正确答案:D
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

第2题:

依据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人只能由依法设立的( )担任。

A.基金管理公司

B.投资管理公司

C.基金托管人

D.基金发起人


正确答案:A
A
依据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

第3题:

我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据( )的有关规定,向中国证监会提交相关文件。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》。

D.《证券投资基金管理暂行办法》


正确答案:B

第4题:

根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。


正确答案:√

第5题:

《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门。( )


正确答案:√
了解基金托管人的机构设置与技术系统。见教材第五章第二节,P113。

第6题:

依据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人只能又依法设立的()承担。

A、基金管理公司

B、基金托管人

C、投资管理公司

D、基金发起人


参考答案:A

第7题:

依据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
依据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

第8题:

依据《证券投资基金法》规定,基金财产可投资于衍生金融工具。 ( )


正确答案:×
基金财产应当投资于上市交易的股票、债券以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。不包括衍生金融工具。 

第9题:

依据《证券投资摧金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。

A、刑事处罚

B、行政处罚

C、限制交易

D、调查取证


正确答案:A
解析:依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

第10题:

根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.限制交易

D.调查取证


正确答案:A
解析:根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

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