下列不属于基金销售机构的是()。

题目

下列不属于基金销售机构的是()。

  • A、商业银行
  • B、证券公司
  • C、专业基金销售机构
  • D、中国证券业协会
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。

A.分析基金走势

B.宣传推介基金

C.发售基金份额

D.办理基金份额申购和赎回


正确答案:A
解析:基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。

第2题:

下列有关基金销售机构的职责规范,不正确的是( )。

A、未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售

B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度


答案:B
解析:本题考查基金销售机构。未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售。同时,基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

第3题:

关于基金销售结算资金,下列说法错误的是( )。

A.是基金投资人的交易结算资金,不得归入基金销售机构的自有资金

B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

C.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金


正确答案:D
解析:基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的,在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。

第4题:

下列选项中,不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是( )。

A.销售行为
B.流动情况
C.联系方式变动
D.业务培训

答案:C
解析:
基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。 本题考察基金销售机构人员管理和培训

第5题:

下列属于实行备案管理的基金服务机构的是()。

A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构,基金评价机构

C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构


【答案】B

第6题:

下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。

A、基金销售机构

B、基金评价机构

C、律师事务所和会计师事务所

D、基金业协会


答案:D
解析:除基金管理人与基金托管人外,基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。

第7题:

下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。

A.基金销售机构

B.基金托管机构

C.律师事务所和会计事务所

D.基金业协会


正确答案:D
解析:股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。故本题选D选项。

第8题:

下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )

A.基金公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构


答案:A

第9题:

下列选项中,不属于基金销售机构业务的是()。

A.办理基金赎回

B.办理基金申购

C.办理基金清算

D.办理基金认购


【答案】C

第10题:

(2017年)下列关于基金销售机构的说法中,错误的是( )。

A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

答案:C
解析:
基金销售机构,是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式,其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户,其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

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