基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算

题目

基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,()不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ
  • D、Ⅱ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

按照规定办理基金销售结算资金的划付是()的义务。

A.基金份额登记机构

B.基金销售支付机构

C.基金评价机构

D.基金投资顾问机构


正确答案:B
基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金销售支付机构从事销售支付活动的,应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》(商业银行除外),并制定了完善的资金清算和管理制度,能够确保基金销售结算资金的安全、独立和及时划付。基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案。

第2题:

下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是( )。

A.相关机构破产或清算时,其结算资金属于破产或清算财产

B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D.禁止挪用


正确答案:A
(JP128)相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。故A项错误。

第3题:

下列关于基金销售结算资金,说法错误的是( )。

A、相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产

B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D、禁止挪用


正确答案:A
解析:相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于破产或清算财产。

第4题:

下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是( )。

A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

答案:C
解析:
股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

第5题:

下列属于实行备案管理的基金服务机构的是()。

A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构,基金评价机构

C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构


【答案】B

第6题:

基金交易确认的机构是()。

A.基金销售机构

B.基金销售支付机构

C.基金份额登记机构

D.基金评价机构


正确答案:C
基金份额登记机构的主要职责包括:①建立并管理投资人的基金账户;②负责基金份额的登记;③基金交易确认;④代理发放红利;⑤建立并保管基金份额持有人名册;⑥法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

第7题:

()从事基金业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案。

A、基金份额登记机构

B、基金估值核算机构

C、基金销售支付机构

D、基金销售机构


答案:C

第8题:

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是( )。

A、基金销售机构

B、基金销售支付机构

C、基金份额登记机构

D、基金估值核算机构


参考答案C  解析:本题考查基金市场服务机构。基金份额登记机构的主要职责包括:建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

第9题:

关于原则性要求,下来说法错误的是。( )

A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管资金账户之前,属于投资者的合法财产
B.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,不能在同—私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
C.监督机构应当成为中国基金业协会的会员
D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产

答案:B
解析:
取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同—私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构

第10题:

关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是()。

  • A、基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求,对其销售的基金份额进行冻结
  • B、基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
  • C、在冻结期间被冻结的账户或者份额产生的权益,不在冻结的范围之内
  • D、可以由国家有权机关授权基金销售机构网点进行基金份额冻结

正确答案:B

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