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风险控制指标主要包括净资本、净资产、（）等指标。

题目

风险控制指标主要包括净资本、净资产、（）等指标。

  • A、净资本与各项风险资本准备之和的比例
  • B、净资本与净资产的比例
  • C、净资本与负债的比例
  • D、净资产与负债的比例
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。 A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B．净资本与净资产的比例不得低于40% C．净资本与负债的比例不得低于10% D．净资产与负债的比例不得低于20%


正确答案：ABD
考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

第2题：

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司风险监管指标包括( )。

A．最低额度保证金

B．净资本与净资产的比例

C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求


正确答案：BCD
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

第3题：

《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A．总资产

B．净资产

C．净资本

D．净收益


正确答案：C
C
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

第4题：

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B:净资本与净资产的比例不得低于40%
C:净资本与负债的比例不得低于8%
D:净资本与负债的比例不得低于15%

答案：A,B,C
解析：
证券公司必须持续符合风险控制指标标准：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

第5题：

《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体；。

A:注册资本
B:净资本
C:总资本
D:净资产

答案：B
解析：
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制，②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制，③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

第6题：

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。 A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00% B．净资本与净资产的比例不得低于40% C．净资本与负债的比例不得低于l0% D．净资产与负债的比例不得低于20%


正确答案：ABD
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

第7题：

证券公司必须持续符合()的风险控制指标标准。

A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B:净资本与净资产的比例不得低于50%
C:净资本与负债的比例不得低于10%
D:净资产与负债的比例不得低于20%

答案：A,D
解析：
B选项改为“净资本与净资产的比例不得低于40%”；C选项改为“净资本与负债的比例不得低于8%”。需要注意的是，净资产和净资本是两个不同的概念。

第8题：

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

A:净资产与负债的比例不得低于20%

B:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

C:净资本与净资产的比例不得低于40%

D:净资本与负债的比例不得低于8%


参考答案：ABCD

第9题：

证券公司风险控制指标标准为()。

A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B:净资本与净资产的比例不得低于40%
C:净资本与负债的比例不得低于8%
D:净资产与负债的比例不得低于20%

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司风险控制指标标准：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。

第10题：

证券公司实现合理的风险控制要达到的指标有()。

A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B:净资本与净资产的比例不得低于40%
C:净资本与负债的比例不得低于8%
D:净资产与负债的比例不得低于15%

答案：A,B,C
解析：
证券公司为了做到持续符合风险控制指标标准就应达到：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。

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