证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括(  )。[2017年12月真题]Ⅰ.净资本Ⅱ.风

题目
单选题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括(  )。[2017年12月真题]Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题:

证券法确立了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位,有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识.

A.总资本

B.净资本

C.负债率

D.利润率


正确答案:B
12.B【解析】《证券法》为了提高证券公司规范经营和风险控制意识,确立了以净资本为核心的风险制指标体系的法律地位。

第2题:

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )


正确答案:√

第3题:

证券公司建立的风险控制指标体系应以( )为核心。

A.净资产

B.利润率

C.净资本

D.总资产


正确答案:C

第4题:

根据规定,为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )


正确答案:√
A
本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。

第5题:

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第6题:

证券公司应建立以( )为核心的风险控制指标体系.

A.净资产

B.利润率

C.净资本

D.总资产


正确答案:C
6.C【解析】证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。

第7题:

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )


正确答案:√

第8题:

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险。( )


正确答案:√
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险。

第9题:

《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A.总资产

B.净资产

C.净资本

D.净收益


正确答案:C
C
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

第10题:

证券公司应建立以( )为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险。 A.净资产 B.净资本 C.固定资本 D.流动资产


正确答案:B
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

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