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风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。

题目
单选题
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
A

净资本

B

固定资本

C

流动资本

D

注册资本

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第1题：

商业银行应建立与《商业银行风险监管核心指标》相适应的内部控制制度,准确反映风险水平、风险迁徙和风险抵补能力。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第2题：

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )


正确答案：√

第3题：

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）


正确答案：√
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。

第4题：

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）


正确答案：×
作为依据的应该是2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》。

第5题：

根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（ ）


正确答案：√
A
本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。

第6题：

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）


正确答案：√

第7题：

《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A．总资产

B．净资产

C．净资本

D．净收益


正确答案：C
C
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

第8题：

我国证券公司监管制度包括（ ）。

A．业务许可制度

B．以净资本为核心的风险监控与预警制度

C．合规管理制度

D．风险控制制度


正确答案：ABC
答案为ABC。我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度。

第9题：

商业银行应建立与《商业银行风险监管核心指标》相适应的(),准确反映风险水平、风险迁徙和风险抵补能力。

A、统计与信息系统

B、内部控制制度

C、财务管理制度

D、资产管理制度


参考答案：A

第10题：

根据中国银行业监督管理委员会2005年发布的《商业银行风险监管核心指标》，“风险监管核心指标”分为风险水平、风险迁徙和()三个层次。

A:风险控制
B:风险抵补
C:风险识别
D:风险测度

答案：B
解析：
中国银行业监督管理委员会2005年发布的《商业银行风险监管核心指标》分为三个层次，即风险水平、风险迁徙和风险抵补。其中反映资产负债比例方面的指标主要体现在风险水平这一层次上。

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