如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余股资金和账户等相关信息。A、财务会计部B、证券投资部C、合规与风险管理部D、资产管理部

题目

如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余股资金和账户等相关信息。

A、财务会计部
B、证券投资部
C、合规与风险管理部
D、资产管理部

参考答案和解析

正确答案:A,B

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第1题：

上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（）

正确答案：A
考点：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P253。

第2题：

股票发行中,投资银行采用余额包销方式时,发行失败风险主要由()。

A、发行人承担

B、发行人和投资银行承担

C、投资银行承担

D、都不承担

参考答案：C

第3题：

下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有()。

A、上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准

B、自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效

C、上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会

D、增发股票，应当由证券公司承销

参考答案：ABCD

第4题：

下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（　）。

A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D.增发股票，应当由证券公司承销

答案：A,B,C,D

解析：

四个选项表述均正确。

第5题：

超额配售选择权这种发行方式可用于（）。

A．首次公开发行

B．上市公司增发薪股

C．配股

D．首次公开发行和上市公司增发新股

正确答案：D
超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，只是对其他发行方式的一种补充，既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行。

第6题：

下列各项中,能够减少普通股股票发行在外股数,并改变公司资本结构的是().

A.支付现金股利

B.增发普通股

C.发放股票股利

D.股票回购

参考答案：D

第7题：

上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为是( )。

A．IP0

B．增股

C．配股

D．定向募集增发

正确答案：D
解析：上市公司非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为，也叫定向募集增发。

第8题：

下列各项中,能够增加发行在外的普通股股数,但不改变公司资本结构的是()。

A、支付现金股利

B、增发普通股

C、股票分割

D、股票回购

参考答案：C

第9题：

在下列各项中，既能够增加普通股股票发行在外股数，也能够改变公司资本结构的行为是（）。

A．发放股票股利

B．增发普通股

C．股票分割

D．资本公积转增股本

正确答案：B
B
【解析】股票股利、股票分割以及资本公积转增股本会增加发行在外的普通股股数，但不会改变公司资本结构；增发普通股会增加普通股股数，也会改变资本结构。

第10题：

投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票，然后再出售给投资者，最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()。

A:余额包销
B:包销
C:尽力推销
D:余额代销

答案：B

解析：

包销即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者，最后在规定时间将包销证券所筹集的资金交付给发行人。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。

如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*

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