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如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余股资金和账户等相关信

题目
多选题
如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余股资金和账户等相关信息。
A

财务会计部

B

证券投资部

C

合规与风险管理部

D

资产管理部

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第1题：

在超额配售选择权的行使过程中，自此次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。（ ）


正确答案：√
略

第2题：

在上市公司以增发新股融资时，现有股东按目前持有股份比例优先认购后，如果股份尚有剩余，承销商将买进剩余股票，再转售给其他投资者，则该新股发行的承销方式()。

A:全额包销
B:尽力推销
C:余额包销
D:混合推销

答案：C
解析：
余额包销通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司增发新股前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。

第3题：

以发行股票方式筹集资本,发行股票的佣金和手续费等要记入股本。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：错误

第4题：

上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。

A:增发股票
B:股份回购
C:股票分割
D:股票合并

答案：B
解析：
上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。

第5题：

大山公司现有资产2000万元，全部为权益资本。公司发行在外普通股股数为500万股，本年度息税前利润为200万元，全部用于发放股利，股利增长率为2%。公司为了扩大规模，拟以每股5元的价格增发普通股100万股，发行费用率为2.5%，目前股票市场价格为每股5元，该公司适用的所得税税率为25%，则该公司新增普通股资本成本为（ ）

A、8.28%
B、8%
C、8.12%
D、10.37%

答案：A
解析：
净利润=200×（1-25%）=150（万元），本年发放的股利=150/500=0.3（元/股），则新增普通股资本成本=0.3×（1+2%）/[5×（1-2.5%）]+2%=8.28%。

第6题：

在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。 （ ）


正确答案：√

第7题：

某企业目前的长期资本构成均为普通股，无长期债务资本和优先股资本。股票的账面价值为3000万元。预计未来每年息税前利润为600万元，所得税税率为25%。企业准备采用两种方式筹集资金回购部分股票，一是按面值发行债券600万元，票面利率10%，每年付息一次，期限10年；二是按面值发行优先股1000万元，股息率12%。市场上无风险利率为8%，平均风险股票报酬率为12%，资本结构调整后的股票贝塔系数为1.4。债券和优先股的市场价值等于账面价值。
要求：计算资本结构调整后的普通股资本成本、普通股市场价值、企业总价值和加权平均资本成本


答案：
解析：
（1）计算普通股资本成本
　　普通股资本成本＝8%＋1.4×（12%-8%）＝13.6%
　　（2）计算普通股市场价值
　　普通股市场价值＝[（600-600×10%）（1-25%）-1000×12%]/13.6%＝2095.59（万元）
　　（3）计算企业总价值
　　企业总价值＝2095.59＋600+1000＝3695.59（万元）
　　（4）计算加权平均资本成本
　　加权平均资本成本＝10%×（1-25%）×600/3695.59＋13.6%× 2095.59/3695.59+12%×1000/3695.59＝12.18%

第8题：

股票发行中,投资银行采用余额包销方式时,发行失败风险主要由()。

A、发行人承担

B、发行人和投资银行承担

C、投资银行承担

D、都不承担


参考答案：C

第9题：

上市公司通过股票市场发行股票来为公司筹集资本，体现了股票市场的()职能。

A:积聚资本
B:转让资本
C:转化资本
D:给股票定价

答案：A
解析：
股票市场的积聚资本职能是指上市公司通过股票市场发行股票来为公司筹集资本。

第10题：

准备与客户签署相关协议，履行公司内部签报程序时，应在签报中注明（）。

  • A、上市公司名称
  • B、上市公司简称或股票代码
  • C、项目立项编号
  • D、可能泄露上市公司信息的内容

正确答案:C

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