证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()个

题目

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“证券公司―托管银行―集合资产管理计划名称”;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为集合资产管理计划名称。( )


正确答案:×

第2题:

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

第3题:

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.15

D.20


正确答案:A
[答案] A
[解析] 证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

第4题:

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立,不得由其客户普通账户转换而来。( )


正确答案:×

第5题:

证券公司从事定向资产管理业务,专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户.( )


正确答案:×
【解析】答案为B.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用.

第6题:

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。( )


正确答案:×
《证券公司监督管理条例》第四十二条规定,证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

第7题:

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。( )


正确答案:×

第8题:

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 题中证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

第9题:

证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.15


正确答案:B
B
【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。

第10题:

合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的,应当以客户名义开立证券账户。( )


正确答案:×
合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供 资产管理服务的,应当开立名义持有人账户。

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