从事中间介绍业务的证券公司,可以提供的服务是()。

题目

从事中间介绍业务的证券公司,可以提供的服务是()。

  • A、代理客户进行期货交易
  • B、代期货公司收取保证金
  • C、协助办理开户手续
  • D、利用证券资金账户为客户存取资金
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )


正确答案:√
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。

第2题:

关于期货公司提供中间介绍业务(IB业务),以下说法正确的是()

A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C:证券公司中间介绍业务起源于英国
D:证券公司协动办理开户手续

答案:D
解析:
A项,证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项,证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金;C项,IB制度起源于美国

第3题:

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。

A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B.坚持审慎经营原则

C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理


正确答案:ABD

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

第4题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()


答案:对
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

第5题:

证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括( )

A:代期货公司收付期货保证金
B:提供期货行情信息
C:协助办理开户手续
D:提供期货交易设施

答案:A
解析:
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协动办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

第6题:

以下说法正确的有()

A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续

答案:A,C,D
解析:
B项,拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

第7题:

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括(  )。

A:代期货公司收取期货保证金
B:代理客户进行期货交易
C:协动办理开户手续
D:提供期货行情信息、交易设施

答案:C,D
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应提供的服务包括:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第8题:

从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。( )


正确答案:错

第9题:

从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。(  )


答案:错
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第10题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )


答案:对
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

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