Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.合规
B.审慎
C.合法
D.创新
第2题:
第3题:
在期货交易的中间介绍业务中,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )
第9题:
第10题: