证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
第1题:
关于IB业务的说法正确的是( )。
A.IB业务搭建的是券商与期货公司间的介绍业务合作关系,其中期货将占据对券商的业务主导权
B.国信证券可以接受南华期货的委托从事IB业务
C.在我国,目前的IB业务呈现“一对一”的格局
D.在我国股指期货市场,IB主要由期货公司担任
第2题:
以下关于IB制度,经纪商的说法正确的是( )。
A.在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务
B.在IB制度下证券公司接受投资者的保证金
C.IB制度全称为介绍经纪业务
D.IB业务不是所有的证券公司都能申请的
第3题:
下列关于分业经营、分业管理的说法,正确的是( )。 A.证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营 B.证券公司可以经营信托业务,但不得经营保险业务和银行业务 C.证券公司可以经营银行业务和信托业务,但不得经营保险业务 D.证券公司可以经营银行、保险、信托等业务
第4题:
第5题:
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
第8题:
关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。
A.综合类证券公司可经营证券承销业务
B.经纪类证券公司可经营证券承销业务
C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务
D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定
第9题:
第10题: