基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份

题目

基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的()的过程。

  • A、调查、确认
  • B、确认、调查
  • C、确认、记账
  • D、确认、变更
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

( )负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作.

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.基金投资咨询公司

D.基金评级公司


正确答案:B
57.B【解析】证券投资基金市场服务机构包括基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询公司和基金评级公司等。其中,基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构,具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

第2题:

基金注册登记机构具体业务包括( )等。

A.投资者基金账户管理

B.基金份额注册登记

C.清算及基金交易确认

D.建立并保管基金份额持有人名册


正确答案:ABCD

第3题:

投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。( )


正确答案:×
投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海证券账户内。

第4题:

基金份额登记过程是指基金注册登记机构对投资者所投( )。

A、基金代码及其变动的确认和记账的过程

B、基金净值及其变动的确认和记账的过程

C、基金份额及其变动的确认和记账的过程

D、基金份额净值及其变动的确认和记账的过程


答案:C
解析:基金份额登记过程是指基金注册登记机构对投资者所投基金份额及其变动的确认和记账的过程。

第5题:

由于LOF的基金份额是分系统登记的,下列表述错误的是( )。

A.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回

B.登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

C.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

D.登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回


正确答案:C
C
由于LOF份额是分系统登记的,登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回,不能直接在证券交易所卖出;登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出,不能直接申请赎回。

第6题:

基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A、注册登记机构

B、交易所

C、基金托管人

D、基金管理人


正确答案:A
解析:基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

第7题:

1OF的基金份额分系统登记是指( )。 A.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回 B.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出 C.登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出 D.登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回


正确答案:ACD
考点:掌握1OF份额转托管的概念。见教材第三章第二节,P76。

第8题:

基金登记过程实际上是( )。

A.基金托管人对账户管理的过程

B.证券交易所登记账户份额变动的过程

C.基金投资者对自己账户记账的过程

D.注册登记机构对基金份额记账的过程


答案:D
解析:基金登记过程实际上是注册登记机构对基金份额记账的过程。
考点:基金的登记

第9题:

基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的( )的过程。 A.调查、确认 B.确认、调查 C.确认、记账 D.确认、变更


正确答案:C
了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节,P79。

第10题:

与LOF类似,分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。以下有关分级基金认购方式的说法错误的是()。

A、目前,我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额

B、场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

C、投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场内认购基金份额

D、场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统


答案:C
解析:投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额,也可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额。

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