以下属于基金公司的投资管理人员的是()。

题目

以下属于基金公司的投资管理人员的是()。

  • A、公司决策委员会成员
  • B、基金经理
  • C、基金经理助理
  • D、公司督察长
参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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第1题:

下列不属于基金管理公司投资管理人员的是( )。 A.公司投资决策委员会成员 B.投资监管部门人员 C.基金经理 D.公司投资、研究、交易部门的负责人


正确答案:B
基金管理公司投资管理人员,是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括:公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理,基金经理助理等。

第2题:

下列属于影响基金类产品收益因素的有( )。

A.基础市场的行情波动

B.基金管理公司的投资策略

C.基金管理人员的业务素质

D.基金经理的投资管理能力

E.基金管理公司研究团队的研究实力


正确答案:ABCDE
解析:影响基金类产品收益的因素主要来自两方面:①来自基金的基础市场,即基金所投资的对象产品,如债券、股票、货币市场工具等,这些基础市场的行情波动对基金的收益有很大影响;②来自基金自身的因素,如基金管理公司的资产管理与投资策略、基金管理人员的业务素质、道德水平、研究团队的研究实力、基金经理的投资管理能力、基金管理公司的整体业务运行情况等。

第3题:

投资管理人员包括( ).(1分)

A.公司投资决策委员会成员

B.公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员

C.公司投资、研究、交易部门的负责人

D.基金经理和基金经理助理


正确答案:ABCD
89. ABCD【解析】投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员,具体包括公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理和基金经理助理等。

第4题:

基金管理公司投资管理人员,不包括( )。

A.公司投资决策委员会成员
B.基金营销人员
C.公司投资、研究、交易部门的负责人
D.基金经理助理

答案:B
解析:
基金管理公司投资管理人员,是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括:公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

第5题:

下列人员中,属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。

A. 基金管理公司的董事长

B. 基金管理公司的监事

C. 基金管理公司的财务总监

D. 基金管理公司的督察长


答案:D

第6题:

以下属于基金公司的投资管理人员的是( )。 A.公司决策委员会成员 B.基金经理 C.基金经理助理 D.公司督察长


正确答案:ABC
掌握对投资管理人员的基本行为规范。见教材第十章第五节,P243。

第7题:

为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了关于《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知,对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。( )


正确答案:√

第8题:

根据《证券投资基金法》的规定,投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理和基金经理助理等。

第9题:

为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是()。

A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶不需要申报

B.公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其证券投资活动不需要进行申报

C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资,应当需要申报


正确答案:D
本题可以用排除法。

第10题:

以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定( )

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金信息披露管理办法》
C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

答案:D
解析:
中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章,对于上述法定职责规定了具体的要求,公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。 本题考察对基金管理人的监管

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