基金销售机构内部控制的（）原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范

审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ ）

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。（1分）

A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ ）

（ ）原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．合法、合规性

B．适时性

C．全面性

D．审慎性

基金销售机构内部控制的（ ）原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.明确责任

B．权利制衡

C.风险控制

D.严格授权

基金销售机构内部控制原则中，独立性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。（ ）

A．正确

B．错误

独立性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 （ ）

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。

A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ ）