单选题基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险,提高经营管理效益为目标,下列说法错误的是( )。A 基金管理人应制定防范或规避风险的措施B 基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免C 基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D 基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险

题目
单选题
基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险,提高经营管理效益为目标,下列说法错误的是(    )。
A

基金管理人应制定防范或规避风险的措施

B

基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免

C

基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制

D

基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险

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第1题:

从一定层面上讲,内部控制系统的目标就是( )。

A.解除经营风险

B.提高基金管理人的经营效益

C.消除经营风险

D.直接促进组织目标的实现


正确答案:D

第2题:

内部控制系统的目标是( )。

A.降低经营风险
B.提高基金管理人的经营效益
C.消除经营风险
D.直接促进组织目标的实现

答案:D
解析:
内部控制系统的目标是直接促进组织目标的实现。

第3题:

私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )

A、保证基金最低投资收益

B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

C、防范经营风险,确保经营业务的稳健运行

D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时


正确答案:A
解析:内控总体目标为:
(一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
(二)防范经营风 险,确保经营业务的稳健运行。
(三)保障私募基金财产的安全、完整。
(四)确保私募 基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第4题:

基金销售机构内部控制的目标包括()。

A:提高经营管理效益
B:防范、化解经营风险
C:保证业务稳健运行
D:保证合规运作经营

答案:A,B,C,D
解析:
基金销售机构内部控制的目标是:①保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则;②防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全;③利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行。

第5题:

在风险评估基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容不属于的一项是( )。

A.建立企业风险评估机构
B.制定防范或规避风险的措施
C.设立风险信息反馈机制
D.制定防范风险的机制

答案:D
解析:
在风险评估基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容包括:建立企业风险评估机构,制定防范或规避风险的措施,设立风险信息反馈机制,制定防范风险的奖惩制度等。

第6题:

内部控制的目标是在一定的范围内( ),提高基金管理人的经营效益。

A、提高基金的安全性

B、提高基金的利润率

C、降低或消除经营风险

D、降低或消除系统风险


答案:C
解析:本题考查内部控制的目标。内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险,提高基金管理人的经营效益。

第7题:

内部控制的目标是在一定范围内( )经营风险,提高基金管理人的经营效益。

A.避免
B.降低或消除
C.控制
D.转移

答案:B
解析:
内部控制的目标是在一定范围内降低或消除经营风险, 提高基金管理人的经营效益。

第8题:

内部控制系统的目标是( )。

A、降低经营风险

B、提高基金管理人的经营效益

C、消除经营风险

D、直接促进组织目标的实现


正确答案:D
解析:内部控制系统的目标是直接促进组织目标的实现。

第9题:

对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临着外部风险与内部风险,其中,内部风险不包括基金管理人的( )

A.合规风险
B.操作风险
C.经营风险
D.职业道德风险

答案:C
解析:
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临着外部风险与内部风险,其中,外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险;内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。 (1)外部风险。按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准,可以将外部风险划分为系统性风险和非系统性风险。在投资运作中,基金可以通过在一定范围内分散投资来降低非系统性风险,但系统性风险不能通过分散投资来降低。(2)内部风险。内部风险主要指来自基金管理人方面的风险,是指基金管理人在基金管理过程中产生的风险。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术都将影响到基金的收益水平。内部风险多属于非系统性风险,通过采取针对性的措施,内部风险大多能够得到有效的控制。

第10题:

基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险,维护基金管理人的权益,协助管理人提升基金收益水平。()


答案:错
解析:
基金托管人内部控制的目标是:保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护基金份额持有人的权益;保障基金托管业务安全、有效、稳健运行。

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