（）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系。A、内部控制B、内部控制机制C、内部控制制度D、内部控制理论

题目

（）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系。

A、内部控制
B、内部控制机制
C、内部控制制度
D、内部控制理论

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第1题：

基金管理公司内部控制包括( )。

A.内部控制机制

B.内部控制原则

C．内部控制制度

D.内部控制目的

正确答案：AC
【解析】答案为AC。基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度。

第2题：

（）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系。 A．内部控制 B．内部控制机制 C．内部控制制度 D．内部控制理论

正确答案：B
掌握基金管理公司内部控制的概念。见教材第四章第五节，P101。

第3题：

内部控制机制中，在( )上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。

A.设置内部控制机构

B.建立内部控制制度

C.监督内部控制

D.执行内部控制制度

正确答案：C
解析：基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：
①在设置内部控制机构上，不能重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向;
②在建立内部控制制度上，不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向;
③在执行内部控制制度上，不能重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向;
④在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。

第4题：

（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。

A.内部控制机制
B.内部控制大纲
C.内部控制
D.内部控制制度

答案：B

解析：

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。

第5题：

基金管理公司内部控制包括（）和内部控制制度两个方面。

A.内部控制理论

B.内部控制方法

C.内部控制目标

D.内部控制机制

正确答案：D

第6题：

( )是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制

B．外部控制制度

C．内部控制机制

D．内部控制制度

正确答案：C
14.C【解析】基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面：前者是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系；后者是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

第7题：

基金公司内部控制是指( )。

A、公司内部组织结构及其相互制约的关系

B、公司内部控制制度

C、基金公司的各项规章制度

D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面

答案：D
解析：基金公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两方面。

第8题：

基金管理公司内部控制包括( )。（1分）

A．内部控制机制

B．内部控制原则

C．内部控制制度

D．内部控制目的

正确答案：AC
104. AC【解析】基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度。

第9题：

（）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

A.内部监控制度
B.内部管理机制
C.内部控制机制
D.内部检查制度

答案：C

解析：

本题考查内部控制机制。内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。参见教材（下册）P178。

第10题：

关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。

A:制定内部风险控制制度
B:监督公司内部控制制度的执行情况
C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性
D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

答案：A

解析：

基金公司内部监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见，确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资者的正当权益。

（）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系。A、内部控制B、内部控制机制C、内部控制制度D、内部控制理论

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