当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时,基金管理公

题目

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时,基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到()时,基金管理公司应兰公告并报监管机构备案。

  • A、0.1%,0.25%
  • B、0.25%,0.5%
  • C、O.5%,l%
  • D、0.25%,0.75%
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第1题:

估值错误的处理不包括( )。

A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正

B.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应当及时向监管机构报告

C.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时,基金管理公司应当公告

D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任


答案:C
解析:基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.5%时,基金管理公司应当公告。

第2题:

计价错误的处理包括( )。

A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正

B.当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告

C.当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时,基金管理公司应当公告、通报基金托管人

D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任


正确答案:ABD
本题考查的是计价错误的处理及责任承担的知识点。一般基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急法案。当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司立即予以纠正,及时采取合理措施防止损失进一步扩大;当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告;在计价错误达到0.5%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

第3题:

当基金资产估值或份额净值计价错误达到基金资产净值的0.15%时,基金管理公司应及时向监管机构报告。 ( )


正确答案:×
当基金资产估值或份额净值计价错误达到基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告。

第4题:

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时,基金管理人应及时向中国证监会报告。。

A.0.4%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.6%

答案:B
解析:
基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理人应及时向中国证监会报告。

第5题:

关于单位资产净值,下列说法错误的是( )。

A、公募基金每天公布单位资产净值

B、期末基金单位资产净值=期末基金资产净值/期末基金单位总份额

C、利用基金单位资产净值计算收益率,只需考虑利息

D、基金单位资产净值不受基金份额申购赎回的影响


答案:C
解析:本题考查基金收益率的计算。选项C错误,利用基金单位资产净值计算收益率,只需考虑分红。

第6题:

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时,基金管理公司应

及时向监管机构报告.

A.0.1%

B.0.25%

C.0.5%

D. 0.75%


正确答案:B
28.B【解析】基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正,及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0. 25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误达到0. 5%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

第7题:

当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的( )时,基金管理公司应公告,并报监管机构备案。

A.0.10%

B.0.25%

C.0.50%

D.0.75%


正确答案:C
当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误达到0.5%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

第8题:

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.2%时,基金管理公司应及时向监管机构报告。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告。

第9题:

估值错误的处理包括( )。

A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正

B.当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告

C.当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时,基金管理公司应当公告、通报基金托管人

D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任


正确答案:ABD

第10题:

开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按()计价。

A:基金资产净值
B:基金负债
C:基金份额净值
D:基金资产总值

答案:C
解析:
基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下,基金份额价格与份额净值趋于一致,即资产净值增长,基金份额价格也随之提高。尤其是开放式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。

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