基金管理公司办理重大变更事项,有下列()情形时须报中国证监会批准

题目

基金管理公司办理重大变更事项,有下列()情形时须报中国证监会批准。

  • A、变更经营范围
  • B、公司变更注册资本、变更股东出资比例
  • C、修改章程
  • D、变更名称、居所
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第1题:

基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是( )。

A.修改章程

B.计提风险准备金

C.变更名称、住所

D.变更股东、注册资本或者股东出资比例


正确答案:B[解析]基金管理公司在下列重大事项变更时需经中国证监会批准:变更经营范围,变更股东、注册资本或者股东出资比例,变更名称、住所,修改章程。因此,B项不属于需经中国证监会批准的重大事项。

第2题:

基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项,应当报中国证监会批准。下列属于“重大事项”的是( )。

A.合并、分立

B.变更股东出资比例

C.变更名称、住所

D.变更经营方针

E.发生重大投资行为


正确答案:BC
解析:基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项,应当报经中国证监会批准。中国证监会应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。上述所指之“重大事项”包括:(1)变更股东、注册资本或者股东出资比例;(2)变更名称、住所;(3)修改章程;(4)中国证监会规定的其他重大事项。

第3题:

基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A、[1%]

B、[5%]

C、[3%]

D、[10%]


正确答案:B解析:基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

第4题:

基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是( )

A.公司新增股东

B.变更公司住所

C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人

D.设立、变更、撤销办事处


正确答案:C

第5题:

基金管理公司( )等事项变更,需经中国证监会批准。(1分)

A.变更经营范围

B.变更股东

C.变更董事长

D.修改章程


正确答案:ABD
111. ABD【解析】基金管理公司的下列重大事项变更需经中国证监会批准:①变更经营范 围;②变更股东;③变更名称、住所;④修改章程。

第6题:

下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是( )

A.基金管理公司设立审核

B.基金管理公司重大事项变更审核

C.对基金托管银行履行职责情况的监督

D.基金管理公司股权处置监管


正确答案:C[解析]ABD三项都属于对基金管理公司进行的市场准入监管中的事项,C项属于对基金托管银行进行监管中的事项,因此选C。

第7题:

基金管理公司办理重大变更事项,有下列( )情形时须报中国证监会批准。 A.变更经营范围 B.公司变更注册资本、变更股东出资比例 C.修改章程 D.变更名称、居所


正确答案:ABCD
考点:掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节,P218。

第8题:

中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为( )。

A.公司治理监管情况

B.基金管理公司股权处置监管

C.内部控制情况

D.基金管理公司重大事项变更审查


正确答案:AC
【解析】答案为AC。B、D两项属于基金管理公司的市场准入监管的主要内容。

第9题:

基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有( )。

A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

B.变更经营范围

C.修改章程

D.计提风险准备金


正确答案:D
D
基金管理公司变更重大事项,需要报中国证监会批准的有:(1)变更经营范围;(2)变更股东、注册资本或者股东出资比例;(3)变更名称、住所;(4)修改章程。

第10题:

47基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )

A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

B.变更基金经理人

C.变更名称、住所

D.修改章程


正确答案:ACD

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