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以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务

题目

以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  • A、商业银行
  • B、证券公司
  • C、证券投资咨询机构
  • D、专业基金销售机构
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。（ ）


正确答案：×
证券公司必须向中国证监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。

第2题：

商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．证券投资咨询机构

D．专业基金销售机构


正确答案：A

第3题：

可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询公司

D．专业基金销售机构

E．银监会规定的其他机构


正确答案：ABCD
解析：见《证券投资基金销售管理办法》。

第4题：

下列（ ）机构不能向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 A．商业银行 B．会计师事务所 C．证券公司 D．专业基金销售机构


正确答案：B
目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

第5题：

可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括( )。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．专业基金销售机构

E．中国证监会规定的其他机构


正确答案：ABCDE
解析：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

第6题：

商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。 （ ）


正确答案：×

第7题：

（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A．商业银行

B．证券公司

C．专业基金销售机构

D．保险公司


正确答案：ABC

第8题：

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 （ ）


正确答案：×
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

第9题：

商业银行从事基金代销业务，需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格。（ ）


正确答案：√
A
商业银行需要向中国证监会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。

第10题：

商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。（ ）


正确答案：√
了解基金销售结算资金的管理规范。见教材第六章第四节，P143。

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