《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。

题目

《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。

  • A、法律
  • B、部门规章
  • C、规范性文件
  • D、自律规则
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

美国于2010年出台了( ),对原有的法律体系作出了进一步修订与补充,提升了股权投资基金监管的审慎性。

A、《另类基金管理产指引》

B、《创业投资基金管理A指引》

C、《多德一弗兰克法案》

D、《美国金融监管法案》


正确答案:C
美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》,对原有的法律体系作出了进一步修订与补充,提升了股权投资基金监管的审慎性。

第2题:

《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于( )。 A.法律 B.部门规章 C.规范性文件 D.自律规则


正确答案:D
考点:了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第二节,P214。

第3题:

《上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露的自律性文件。 ( )


正确答案:√
《上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露自律性规则。

第4题:

(2016年)( )是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管目标
B.基金监管体系
C.基金监管的原则
D.基金监管的内容

答案:A
解析:
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。

第5题:

2011年6月通过了( ),从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。

A、《另类基金管理人指引》

B、《泛欧金融监管法案》

C、《创业投资基金管理人指引》

D、《多德一弗兰克法案》


正确答案:A 2011年6月通过了《另类基金管理人指引》,从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。

第6题:

( )属于基金监管法规体系中的规范性文件.

A.《基金销售业务信息管理平台管理规定》

B.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D.《基金销售适用性指导意见》


正确答案:AD
70. AD【解析】《基金销售业务信息管理平台管理规定》和《基金销售适用性指导意见》属于基金销售规范性文件;《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》属于部门规章。

第7题:

根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金会计核算主要包括以下几类业务()。

A.证券和衍生工具交易及其清算的核算

B.基金资产估值的核算

C.持有证券的上市公司行为的核算

D.各类资产的利息核算


正确答案:ABCD
考20;见销售基础教材P113

第8题:

下列属于基金监管部的主要职责的有( )

A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则;

B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立,监管证券投资基金管理公司的业务活动;与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格,并监管其基金托管业务;监管证券投资基金的销售和运作;

C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案,研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题

D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动


正确答案:AB

第9题:

《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于( )。

A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则

答案:D
解析:
现行的关于私募基金销售行为的法律法规与自律规则主要有《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等。

第10题:

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于( )。

A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则

答案:D
解析:
我国基金监管活中所依据的自律规则主要包括:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。

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